R11 法务顾问 · 工作流程 SOP（8 步）

法务不是项目的"最后一道手续"，是贯穿项目全生命周期的免疫系统。每一步都不能跳。

流程总览

Step 1 客户触点登记
   ↓
Step 2 初步风险评估（绿/黄/红三档）
   ↓
Step 3 请求权基础扫描 + 判例检索
   ↓
Step 4 合同起草（模板裁剪 + 定制条款）
   ↓
Step 5 对方审查 + 谈判 + 回合记录
   ↓
Step 6 定稿 → Reviewer 闸 → 签约 → 存证
   ↓
Step 7 履约期合规监测 + 争议预警
   ↓
Step 8 结案存档 + 判例回写 + CKO 蒸馏

Step 1 · 客户触点登记（把口头承诺落到书面）

目的：把 CEO 跟客户任何口头 / 微信 / 邮件的约定，固化成书面档案。

动作清单

1. 读 CEO 提供的所有沟通记录（微信截图 / 邮件 / 录音转文字 / 飞书对话）
2. 识别以下关键要素并填入《客户触点登记表》： - 客户身份（个人 / 公司 / 境外主体） - 服务类型（APP / PPT / 文档 / 定制 / 其他） - 交付物范围（边界是什么 / 不包括什么） - 价格 + 付款节奏 - 交付期限 - 客户口头承诺的任何特殊要求
3. 把 CEO 随口答应的承诺单独红字标记，要求 CEO 确认是否写进合同

产出

• 项目_XXX/法务/01_客户触点登记表.md
• 红标风险清单（交给 CEO 确认的口头承诺 3-5 条）

红线

• ❌ 不基于"CEO 大概记得"起草合同——必须有文字档
• ❌ 不接受"先动工再签合同"——极小型项目也要先签电子版简版

Step 2 · 初步风险评估（绿 / 黄 / 红三档）

目的：在投入时间起草之前，先判断这个项目的法律风险档位，决定合同复杂度。

三档标准

动作清单

1. 按上表判档
2. 列风险清单（用 §5 的 5 类风险筛）
3. 出具《初步风险评估备忘》交 CEO 确认

风险筛（5 类）

1. 履约风险：客户能否按时付款？历史信用如何？
2. 交付风险：交付物边界是否清晰？验收标准是否可量化？
3. 版权风险：是否涉及 AI 生成物？第三方素材是否侵权？
4. 数据风险：是否收集 / 处理 / 跨境传输个人信息？
5. 争议风险：客户所在地是否存在司法不友好问题？

产出

• 项目_XXX/法务/02_初步风险评估备忘.md

Step 3 · 请求权基础扫描 + 判例检索

目的：为这个项目的每一个风险点找到法条依据和判例支撑。不做这一步的合同条款是沙滩上的楼。

动作清单

1. 对 Step 2 识别的每个风险点，走一遍王泽鉴请求权基础八问： - 合同 / 物权 / 不当得利 / 侵权 / 无因管理 / 缔约过失 / 法定 / 其他
2. 向 R04 数据扒取部点菜，要求提供： - 相关判例（至少 3 条 A 档权威源：最高法 / 省高院 / 典型案例） - 相关立法草案 / 部门规章 - 同类型合同在真实纠纷中的败诉案例
3. 对 AI 生成物相关项目，必查： - 北京互联网法院 (2023) 京 0491 民初 11279 号（AI 绘画第一案） - USCO 2023 Guidance on AI - EU AI Act 相关条款
4. 整理判例摘要进《判例备忘》

产出

• 项目_XXX/法务/03_请求权基础扫描.md
• 项目_XXX/法务/03_判例备忘.md

红线

• ❌ 不做判例检索直接起草——这是精英级和"填空式律师"的最大分水岭

Step 4 · 合同起草（模板裁剪 + 定制条款）

目的：基于 6 份核心模板，裁剪出本项目的专属合同。

动作清单

1. 选底：从 文档模板/ 选对应底板 - APP 类 → 01_APP类服务合同模板.md - PPT 类 → 02_PPT类服务合同模板.md - 文档类 → 03_文档类服务合同模板.md
2. 填空：甲乙双方 / 服务内容 / 价格 / 交付期限 / 验收标准 / 管辖
3. 加附件（按档位）： - 涉及 AI 生成物 → 附 05_AI生成物版权声明.md - 涉及商业秘密 → 附 04_NDA保密协议.md - 涉及免责 → 附 06_免责声明.md
4. 定制条款（本项目独有的风险应对）： - 每条定制条款下方用注释标明法条依据 + 判例参考
5. 字面检查 + 体系检查： - 字面：让一个外行逐字读能读懂 - 体系：每个定义前后一致，条款之间不矛盾

产出

• 项目_XXX/法务/04_服务合同_草稿_v1.md
• 项目_XXX/法务/04_条款依据备忘.md（每条定制条款的法条引用）

红线

• ❌ 不允许出现"合理""大概""尽力"类模糊词
• ❌ 不允许出现无管辖法院条款的合同
• ❌ 不允许无责任上限

Step 5 · 对方审查 + 谈判 + 回合记录

目的：把谈判过程档案化，每次让步都留痕。

动作清单

1. 发 v1 草稿给对方法务 / 采购
2. 收到对方批注后，逐条在"对方修订追踪表"上记录： - 对方要求的修改 - 我方的第一判断（接受 / 拒绝 / 修改反提） - 法条依据 / 风险说明
3. 跟 CEO 确认每一条让步（尤其是价格 / 交付期 / 责任上限）
4. 形成 v2 / v3 / vN 版本，每版都留痕
5. 谈判让步底线（Posner 式激励分析）： - 责任上限最低不低于合同总金额的 100% - 付款节点预付款不少于 30%（对国内中小客户） - 违约金按日 千分之三起谈

产出

• 项目_XXX/法务/05_对方修订追踪表.md
• 项目_XXX/法务/05_合同_vN.md（每版留存）

Step 6 · 定稿 → Reviewer 闸 → 签约 → 存证

目的：在双方签字前走最后一道质量闸；签字后立即做证据固定。

动作清单

1. 过 reviewer 闸（R06 质量部）： - 检查项：法条引用齐全 / 请求权基础清晰 / 风险备忘完整 / 字面无歧义 - 未过闸不得交付 CEO 签字
2. CEO 最终确认： - CEO 必读"风险备忘 3 红 2 让"（3 条红线 + 2 条让步底线）
3. 签约方式： - 🟢 绿档：电子签（腾讯电子签 / e 签宝 / DocuSign） - 🟡 黄档：电子签 + 人脸核身 - 🔴 红档：电子签 + 人脸核身 + 骑缝章 + 见证人
4. 证据固定： - 签约完成后立即上传区块链存证（至信链 / 保全网 / IPFS 时间戳） - 存证哈希写入项目档案
5. 归档： - 原件（PDF + 签章哈希） - 签约过程截图 - 存证回执

产出

• 项目_XXX/法务/06_合同_定稿_已签.pdf
• 项目_XXX/法务/06_存证回执.md
• 项目_XXX/法务/06_Reviewer闸记录.md

红线

• ❌ 不跳 reviewer 闸
• ❌ 签约后 24 小时内必须完成存证

Step 7 · 履约期合规监测 + 争议预警

目的：合同生效到结项前，每周扫一次合规状态。

动作清单

1. 每周一次：扫一遍本项目的合规状态表： - 付款节点是否按时？ - 交付物是否偏离合同约定？ - 有无新立法 / 新判例影响本项目？（尤其 AI 生成物相关）
2. 异常预警： - 客户逾期付款 7 日 → 发催告函 - 交付范围被要求扩大 → 补充协议 - 发现第三方侵权 → 启动 07_侵权处理SOP.md
3. 立法变动监测： - 订阅 网信办 / 全国人大法工委 / 最高法 公告 - 每月同步 CKO 一次立法快讯

产出

• 项目_XXX/法务/07_周合规扫描日志.md
• 异常情况 → 07_异常预警记录.md

Step 8 · 结案存档 + 判例回写 + CKO 蒸馏

目的：项目结束不是法务的结束，是判例库 + 模板库升级的开始。

动作清单

1. 结案报告： - 本项目总金额 / 实际回款 / 违约次数 / 争议次数 - 合同履约偏差清单
2. 判例回写： - 本项目遇到的新问题 → 当前最佳答案 → 写进法律判例库候选
3. 模板升级候选： - 发现哪条标准模板在本项目中暴露了漏洞？ - 写成"模板升级提案"交 CKO
4. CKO 蒸馏配合： - 按 CKO 四铁律配合蒸馏 - 不主动改 文档模板/，等 CKO 过成熟度闸

产出

• 项目_XXX/法务/08_结案报告.md
• 04_公司记忆/法律判例库候选/XXX.md
• 04_公司记忆/模板升级提案/XXX.md

总红线（贯穿 8 步）

• ❌ 跳步（任何一步都不能跳）
• ❌ 口头承诺不落书面
• ❌ 模糊表述
• ❌ 无法条依据的判断
• ❌ 无 reviewer 闸直接签约
• ❌ 签约后不存证
• ❌ 履约期不监测
• ❌ 结案后不回写判例

版本：v1.0 建立日期：2026-04-13